ブックタイトル高信ディスクロージャー2015

概要

高信ディスクロージャー2015

18 DISCLOSURE 2015内部統制の強化に向けて内部統制の強化に向けてあおぞら会旅行あおぞら会パークゴルフ大会①　監事は、職務を適切に遂行するため、理事、会計監査人、内部監査部門、コンプライアンス統括部門の管理者、子会社の取締役等との緊密な連携を図り、相互に監査の状況等について情報交換をすることにより、当金庫グループ全体の監査の充実・強化を図る。②　当金庫は、監事が独自に意見形成するために、弁護士、公認会計士その他の専門家に依頼する体制を確保する。③　当金庫は、当金庫グループの内部通報ホットラインの担当部門が当金庫の監事に対して、内部通報の状況等(監事に直接通報された事項を除く)について、定期的に報告を行うよう義務付ける。①　当金庫は、当金庫グループの内部通報ホットライン等を利用して、当金庫の監事への報告を行った者が当該報告をしたことを理由として、不利な取扱い(人事異動や考課等の人事権に係る事項のほか、嫌がらせの言動などの報復措置等の一切を含む)を行うことを禁止し、これを内部通報者保護規程に定めたうえで、当該規程の内容を当金庫及び子法人等の役職員に周知する。②　当金庫は、上記の報告を行った者の職場環境が悪化しないよう適切な措置を講じる。③　当金庫は、内部通報者保護規程において、監事への報告については、匿名で行うことを認めるとともに、その報告を行った者の個人情報及びその報告内容を開示してはならない旨を規定する。④　当金庫は、上記の報告を行った者に対して不利な取扱いを行った者がいた場合には、内部通報者保護規程や就業規則等に則り厳格な処分を行う。①　当金庫は、監事が監査費用の前払いや償還に係る請求をしたときは、当該請求に係る費用又は債務がその職務の執行に必要でないと認められる場合を除き、速やかに当該費用又は債務を処理する。②　当金庫は、不祥事発生時等において、監事が外部の専門家(弁護士、公認会計士等)を利用することを請求した場合、当該請求がその職務の執行に必要でないと認められる場合を除き、その費用を負担する。③　当金庫は、当金庫の経営計画及び監事の監査計画等に基づき、毎年一定額の監査費用に係る予算を計上することとし、その額の決定にあたっては、あらかじめ監事の同意を要するものとする。④当金庫は、監事が監査費用の前払いや償還に係る請求をしたときは、上記予算額を超過する場合であっても、その職務の執行に必要でないと認められる場合を除き、速やかに費用又は債務を処理する。９． その他監事の監査が実効的に行われることを確保するための体制１０． 当金庫の監事への報告をした者が、当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを　　確保するための体制１１．当金庫の監事の職務の執行について生ずる費用の前払い、又は償還の手続きその他の職務の執行に　　ついて生ずる費用又は債務の処理に係る方針に関する事項①　当金庫は、当金庫及び子法人等の役職員が、法令・定款違反又はその可能性のある事実を発見した場合や、当金庫又は子法人等に著しい損害を及ぼす可能性のある事実を発見した場合には、当金庫グループの内部通報ホットライン等を利用することにより、直ちに当金庫の監事又は内部通報ホットラインの担当部門へ報告を行うよう義務付ける。　　なお、当該担当部門に当該報告がなされた場合にあっては、当該担当部門は直ちに監事への報告を行うこととする。②　当金庫の監事は、当金庫及び子法人等の役職員に対して、その職務において必要な事項の報告を求めることができるものとし、その要請を受けた者は、当該監事に対して速やかに適切な報告を行うことを義務付ける。③　当金庫の監事は、その職務の必要な範囲において、当金庫及び子法人等の業務執行に係る重要な書類を閲覧できるほか、必要に応じて担当部門に説明を求めることができる。８． 当金庫の理事・職員及び当金庫の子法人等の取締役・使用人が当金庫の監事に報告するための体制